《保定市政府投资基金管理暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。

 

                                                                                                                                                                                                            保定市人民政府
                                                                                2020年12月17日

 

保定市政府投资基金管理暂行办法
保政发〔2020〕15号

第一章  总    则

    第一条  为促进保定市经济和社会持续健康发展，优化和创新政府投资方式，发挥财政资金的引导和放大效应，吸引和带动社会资本投入政府支持的产业和领域，根据《中华人民共和国预算法》、财政部《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）《关于加强政府投资基金管理 提高财政投资效益的通知》（财预〔2020〕7号）、国家发改委《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金规〔2016〕2800号）及省政府办公室《关于印发河北产业投资基金设立方案的通知》（冀政办字〔2020〕159号）等文件规定，结合保定市实际，制定本办法。

    第二条  本办法所称政府投资基金，是指由政府通过预算安排，以单独出资或与社会资本共同出资设立，采用股权投资等市场化方式，引导社会各类资本投资我市经济社会发展的重点领域和薄弱环节,支持相关产业和领域发展的资金。其中,政府通过预算安排,单独出资设立的称为引导基金，引导基金与社会资本共同出资设立的称为子基金。

    第三条  政府出资由财政部门通过一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算等安排，根据政府财力和引导基金投资进度逐年拨付。

    第四条  政府投资基金应按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则，发挥财政出资的杠杆作用，积极带动社会资本投入，围绕创新创业、战略性新兴产业、产业转型升级、基础设施等领域组建相关子基金，重点支持园区建设、重大项目招商引资等符合市委、市政府战略投资的领域和项目。

第二章  管理机构及职责

    第五条  保定市政府为政府投资基金的最高决策机构，负责研究制定政府投资基金管理办法以及支持基金发展的相关政策、审议批准引导基金、子基金设立及其他重大事项。

    第六条  市财政局根据市政府授权，履行引导基金出资人职责，负责引导基金的发起设立，并承担以下职责：

    （一）研究起草政府投资基金管理办法以及支持基金发展的相关政策；

    （二）根据政府相关产业政策、经济工作重点、社会发展规划，起草引导基金设立方案，控制引导基金设立数量，不得在同一行业或领域重复设立基金；

    （三）批准引导基金直接投资和跟进投资项目方案；

    （四）通过一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算等安排资金作为政府出资，经市人大或其常委会批准后执行；

    （五）监督引导基金运行，对引导基金出资设立子基金提出意见；

    （六）组织对引导基金管理机构进行绩效考评，对其履职情况进行监督管理，并提出加强改进意见建议；

    （七）完成市委、市政府交办的其他事项。

    第七条  市发改委负责指导协调基金支持省市重点项目、重大工程建设和重大招商项目；负责牵头建立优质企业项目库，开放项目资源，促进基金与企业信息共享。

    第八条  市地方金融监管局、市行政审批局等政府有关部门依照职责对引导基金及子基金进行业务指导与协助，为基金运作创造良好环境。

    第九条  保定市金保投资基金有限公司（以下简称“金保公司”）受市政府委托，作为引导基金的管理机构和对外投资主体，统筹使用引导基金，承担以下职责：

    （一）负责引导基金投资、管理和退出等，定期向市政府及市财政局报告引导基金运行情况；

    （二）建立完善的基金管理制度，制定基金具体运作规程；

    （三）建立健全财务管理制度，规范引导基金资金管理；

    （四）遴选子基金管理机构，组织商务谈判及尽职调查，经市政府审批后，与管理机构及社会资本方合作设立子基金；

    （五）代表引导基金以出资额为限，对子基金行使出资人权利并承担相应义务，对不符合相关法律法规、本办法及子基金合伙协议或章程的拟投项目行使一票否决权，确保引导基金运行符合政策方向；

    （六）组织对参股子基金进行绩效评价，综合考评其投资方向、投资进度、投资收益、投后管理等运行情况，并及时兑现奖惩措施；

    （七）完成市委、市政府交办的其他事项。

 第三章  投资运作

    第十条  引导基金通过以下形式进行投资与运作：

    （一）参股设立子基金，包括与社会资本共同发起设立子基金和参股已设立符合相关要求的基金；

    （二）直接投资项目；

    （三）向子基金投资项目进行跟进投资。

    第十一条  引导基金参股设立子基金，由子基金管理机构按照市场化规则进行投资决策和运作管理，但应遵循以下规定：

    （一）子基金可采用公司制、合伙制、契约制等组织形式，原则上应为私募股权投资基金，且对外投资应符合中国证券投资基金业协会相关规定；

    （二）子基金原则上应注册于保定市；

    （三）引导基金对子基金实际出资总额原则上不超过该子基金实际出资总额的50%；

    （四）子基金对单个项目投资额一般不超过子基金认缴规模的20%。为更好发挥引导基金对项目投资的支持力度，围绕市委、市政府重点项目组建专项子基金，对单个项目投资比例可采取“一事一议”原则报市政府批准；

    （五）子基金占被投资企业总股权的比例原则上不得超过50%，且不作为第一大股东；

    （六）当引导基金参股比例超过20%（含）时，子基金投资于保定市的资金不低于子基金最终实际投资额的60%；当引导基金参股比例低于20%时，子基金投资保定市金额不低于引导基金实际出资额的2倍；基础设施及重点项目专项子基金原则上全部投资于保定市。以下情形可视为子基金投资于保定市：

    1.在子基金存续内，保定市以外的被投资企业注册地迁往保定市并承诺迁入保定市后5年内不得迁出的企业；

    2.注册地在保定市以外，被投资企业通过设立子公司形式将生产、研发、销售等基地落户在保定市的企业（被投资企业对子公司投资额不得低于子基金对该企业的对应投资额）。

    （七）金保公司在引导基金目标规模和经营期限内，结合实际情况综合确定参股子基金认缴规模和子基金存续期；

    （八）子基金管理机构应满足以下条件：

    1.在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实收资本不低于1000万元人民币；

    2.至少有3名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验的高级管理人员；

    3.基金管理机构及工作人员无行政及主管机关或司法机关处罚的不良记录；

    4.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

    5.有良好的内部治理结构和风险控制制度。

    （九）引导基金参股设立子基金，金保公司应履行对子基金管理机构尽职调查等相关程序后，向市政府提交子基金设立申请。其中，引导基金发起设立的子基金，子基金管理机构原则上通过遴选的方式确定；

    （十）金保公司可依法依规参股子基金管理机构。

    第十二条  引导基金直接投资项目应遵循以下规定：

    （一）引导基金占被投资企业总股权的比例原则上不得超过30%，且不作为第一大股东；

    （二）引导基金直投项目原则上全部投资于保定市；

    （三）金保公司负责进行项目投前尽职调查、商务谈判、起草方案初稿等工作；

    （四）金保公司负责制定投资方案，上报市财政局批准后予以执行。投资方案应明确直投范围、对象、程序、各相关单位的权责等事项。

    第十三条  引导基金跟进投资应遵循以下规定：

    （一）引导基金仅对子基金已投资注册地在保定市的被投资企业进行跟进投资，且跟进投资金额原则上不超过子基金对该企业实际投资额的50%；

    （二）金保公司负责制定投资方案，上报市财政局批准后予以执行；

    （三）引导基金跟进投资形成的股权，委托共同投资的子基金管理机构管理，并签订《股权托管协议》，明确各方的权利、责任、义务和股权退出的条件、时间等。

    第十四条  引导基金及子基金不得从事以下业务：

    （一）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；

    （二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

    （三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

    （四）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

    （五）进行承担无限连带责任的对外投资；

    （六）发行信托或集合理财产品募集资金；

    （七）其他国家法律法规禁止从事的业务。

    第十五条  引导基金及子基金闲置资金可投资于银行存款、国债、地方政府债、政策性金融债、政府支持债券或其他安全性和流动性较好的保本型理财产品，以增加收益。

第四章  风险防范

    第十六条  引导基金、子基金应由具备资质的银行托管，托管银行对基金账户进行动态监管，确保资金按照约定方向支出。金保公司应定期将引导基金托管情况向市财政局报告，并及时报告引导基金运行中重大事项。金保公司监督子基金托管情况，掌握子基金运行中的重大事项。

    托管银行应符合《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会、银监会令第92号）规定的条件。

    第十七条  子基金管理机构应当依据法律法规及行业监管的要求，建立健全资金募集管理、投资者适当性、信息披露等内部风险控制制度，不得从事法律法规禁止从事的业务。

    第十八条  子基金设立后，子基金管理机构应按照国家相关政策规定及时披露信息，并应按照合伙协议或公司章程约定向金保公司提交子基金季度及年度运行情况报告，及时披露有关信息及重大事项。

    第十九条  金保公司应定期向市财政局及相关部门报送引导基金季度及年度运行情况报告，及时报送重大事项，自觉接受市财政局及相关部门的监督。

    第二十条  金保公司应加强监管，及时掌握引导基金及子基金经营情况，监督子基金运行及直投项目、跟进投资项目运行情况和财务状况，参与重大事项决策，防范财务风险。

第五章  终止退出

    第二十一条  设立引导基金要规定存续期限和提前终止条款。引导基金投资项目偏离目标领域的，市财政局会同行业主管部门应及时纠正；问题严重的，报经市政府批准后，可终止财政出资或收回资金。引导基金绩效达不到预期效果、投资进度缓慢或资金长期闲置的，财政出资应按照约定择机退出。

    第二十二条  子基金应约定存续期，原则上应在存续期满后终止，确需延长存续期限的，须报经市政府批准。金保公司应与其他出资人在合伙协议或公司章程中约定，有下列情况之一的，引导基金应选择退出，引导基金退出价格按照子基金合伙协议或公司章程约定的方式计算，但原则上不得低于引导基金实缴出资本金及按同期银行贷款利率计算的利息之和，因引导基金退出而产生的风险和损失由子基金管理机构承担：

    （一）子基金设立申请获经批准，半年内未完成子基金注册设立的；

    （二）子基金完成工商注册后一年以上未开展投资业务的；

    （三）子基金投资领域和方向不符合政策目标的；

    （四）子基金未按合伙协议或公司章程约定投资的；

    （五）子基金管理机构发生实质性变化的。

    第二十三条  引导基金终止后，应当在市财政局监督下组织清算，将政府出资额和归属政府的收益，按照财政国库管理制度有关规定及时足额上缴国库。

第六章  收益分配

    第二十四条  引导基金增值部分，除金保公司日常经营开支、按规定上缴利润外，用于引导基金滚动发展。引导基金分红部分可安排一定比例的资金，用于对考核优秀的子基金管理机构给予奖励。

    第二十五条  为更好地发挥政府出资的引导作用，引导基金可适当让利，但不得向社会资本承诺投资本金不受损失，除国家另有规定不得承诺最低收益，并遵循如下让利原则：

    （一）子基金到期清算后，如果子基金累计投资额不低于子基金认缴规模的50%，且引导基金收回全部投资本金并取得收益，方可申请引导基金让利；

    （二）引导基金只对管理机构和其他社会出资人让利，不对其他财政性出资让利；

    （三）引导基金让利比例原则上不得超过引导基金从子基金所获全部收益的30%或所获超额收益的50%，对投资相关重点项目的子基金，可加大让利幅度，直至让渡引导基金所获全部超额收益。

    第二十六条  金保公司于每年度结束后启动子基金绩效评价工作,参股子基金绩效评价管理办法由金保公司制定，根据绩效考核结果对管理机构进行奖惩。

    第二十七条  引导基金让利审批程序如下：

    （一）申请。子基金到期清算后，满足条件的子基金管理机构可向金保公司提出让利申请。

    （二）审核。金保公司对子基金管理机构的让利申请进行审核，并提出审核意见。

    （三）决策。完成申请审核后，金保公司将让利申请和审核意见提交至市财政局进行审批。

    （四）公示。金保公司在市财政局批复后5个工作日内对拟采取的子基金让利方案在金保公司网站进行公示，公示期5个工作日，公示有异议的，启动相关调查程序。

    （五）执行。公示期结束无异议的，金保公司应当及时与子基金管理机构及其他出资人签署让利的相关法律文件并执行让利。

第七章  监督考核

    第二十八条  市财政局、市发改委、市地方金融监管局、市行政审批局、市审计局等部门依照职能和有关规定对引导基金和子基金进行监督管理。

    第二十九条  市财政局对引导基金进行绩效考核，从整体效能出发，对引导基金政府目标实现程度、财务效益和管理水平等情况进行综合评估。绩效考核结果作为政府出资、基金存续和对管理机构实施奖惩的重要依据。

    第三十条  金保公司对子基金进行绩效考核，监督各期子基金的经营和财务状况。

    第三十一条  金保公司和子基金管理机构及其工作人员，如因滥用职权、玩忽职守或因人为故意、重大过失造成引导基金及子基金不应有损失的，依法追究相应责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第八章  附    则

    第三十二条  本办法未尽事宜或与上级政策规定相抵触的，以上级政策规定为准。

    第三十三条  本办法自2021年2月1日起施行，有效期2年。2018年1月16日保定市人民政府印发的《保定市市级政府投资基金管理暂行办法》（保政发〔2018〕2号）同时废止。